Gobierno Corporativo y Prevención Lavado AML-CFT

OBJETIVOS

- Analizar el sistema AML-CFT en la lógica del Gobierno Corporativo de las entidades financieras.
- Interpretar los alcances prácticos de las normas regulatorias locales.
- Identificar las buenas prácticas de los estamentos de prevención en materia de debida diligencia de clientes y detección de operaciones sospechosas.

TEMARIO

- Las implicancias prácticas de la normativa vigente sobre prevención de LD-FT.
- La tarea de los estamentos de prevención de LD-FT: Comité de Prevención, Unidad de Prevención, Enlaces, Áreas de Apoyo, empleados.
- Las obligaciones del Funcionario Responsable.
- El control sobre el funcionamiento del sistema AML-CFT: inspecciones del BCRA, contenido de los ROS, informes de auditoria, asesoría legal y consultoría.
- La actuación de la UIF: requerimientos de información, sumarios por incumplimiento del deber de informar.
- La actuación de la Justicia: criterios expresados en fallos.

DESTINATARIOS

Responsables de diseñar y poner en práctica las políticas y procedimientos de prevención de LD-FT en las entidades financieras.

METODOLOGÍA

Exposición teórica y la demostración práctica respecto de los puntos contenidos en el temario. Se privilegiará el dinamismo en la intervención activa de los asistentes, a los efectos de realizar consultas respecto de los temas presentados, de profundizar el análisis en los temas que despierten mayor interés y de exponer casos concretos.

DISERTANTE

JUAN FELIX MARTEAU
Abogado y Doctor en Sociología.
Titular de Marteau & Asociados.Abogados–Consultores.
Profesor Titular de Criminología en la Universidad de Buenos Aires.
Presidente de la Fundación de Investigaciones en Inteligencia Financiera (FININT).
Asesor de la Asociación de la Banca Especializada (ABE) en temas de prevención de LD-FT.
Ex Coordinador-Representante de la República Argentina ante el FATF-GAFI, GAFISUD y LAVEX-CICAD-OEA.

FECHA: 24 de junio de 2009         HORARIO: 9.30 a 12.30hs.

ARANCEL:   Socios: $ 630        No socios: $ 693